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中国人保财险宣城违法遭罚 未履行客户身份识别

来源:本站添加时间:2019-11-29 点击:

  中国经济网北京9月6日讯中国人民银行网站昨日发布的行政惩罚信息公示表((宣银)罚字〔2019〕5号)显示,2017年1月1日至2019年6月30日期间,中国人民工业保险股份有限公司(简称“中国人保(601319)财险”)宣都市分公司未按划定推行客户身份识别义务。按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第(一)项,《中华人民共和国行政惩罚法》第二十七条第一款第(一)、(四)项划定,中国人民银行宣都市中心支行对单元处于人民币23万元罚款,并对直接认真的1名责任人员处以人民币2万元罚款。

  据中国经济网记者查询,中国人保财险的前身是1949年10月20日创立的中国人民保险公司,是中国人民保险团体股份有限公司的焦点成员和符号性主业,公司于2003年11月6日在香港联交所主板上市(股票代码2328)。

  2019年半年报显示,停止2019年6月30日,中国人民保险团体(简称“中国人保”,股票代码601319.SH)持有中国人保财险68.98%股份,为中国人保财险实益拥有人。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条划定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部分可能其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期纠正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接认真的董事、高级打点人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未凭据划定推行客户身份识别义务的;

  (二)未凭据划定生存客户身份资料和生意业务记录的;

  (三)未凭据划定报送大额生意业务陈诉可能可疑生意业务陈诉的;

  (四)与身份不明的客户举办生意业务可能为客户开立匿名账户、化名账户的;

  (五)违反保密划定,泄露有关信息的;

  (六)拒绝、阻碍反洗钱查抄、观测的;

  (七)拒绝提供观测质料可能存心提供虚假质料的。

  金融机构有前款行为,致使洗钱效果产生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接认真的董事、高级打点人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节出格严重的,反洗钱行政主管部分可以发起有关金融监视打点机构责令停业整顿可能吊销其策划许可证。

  对有前两款划定景象的金融机构直接认真的董事、高级打点人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部分可以发起有关金融监视打点机构依法责令金融机构给以规律处分,可能发起依法打消其任职资格、克制其从事有关金融行业事情。

  《中华人民共和国行政惩罚法》第二十七条划定:当事人有下列景象之一的,该当依法从轻可能减轻行政惩罚:

  (一)主动消除可能减轻违法行为危害效果的;

  (二)受他人胁迫有违法行为的;

  (三)共同行政构造查处违法行为有建功表示的;

  (四)其他依法从轻可能减轻行政惩罚的。

  违法行为轻微并实时更正,没有造成危害效果的,不予行政惩罚。

  以下为行政惩罚原文:


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